Первый вопрос в любом деле о субсидиарной ответственности: является ли ответчик контролирующим должника лицом. Если нет, спор заканчивается, не начавшись, какой бы ни была сумма долга. Но закон построен так, что для директора и участника контроль предполагается, а опровергать презумпцию нужно самому. Разбираем, кто попадает под определение, какие доводы работают, а какие нет.
Кто такое контролирующее лицо по закону
Статья 61.10 закона о банкротстве: контролирующее должника лицо — это тот, кто не более чем за три года до возникновения признаков банкротства, а также после них и до принятия заявления судом имел право давать компании обязательные указания или иначе определять её действия. Закон перечисляет презумпции контроля:
- руководитель, член исполнительного органа, ликвидатор;
- участник с долей более 50 процентов или тот, кто мог назначать директора;
- тот, кто извлекал выгоду из незаконного или недобросовестного поведения директора.
Постановление Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 № 53 (пункты 3–7) добавляет: контроль может быть неформальным, через родственные связи, долги, доверенности, фактическое распоряжение счетами. Суд оценивает реальное влияние, а не запись в ЕГРЮЛ. Это работает в обе стороны: директор по документам может оказаться не контролирующим, а человек без должности — контролирующим.
Номинальный директор
Самая частая ситуация в практике. Пункт 6 Пленума № 53 говорит прямо: номинальный руководитель не освобождается от ответственности только потому, что передал управление другому лицу, ведь он сам согласился на такую роль. Но пункт 9 статьи 61.11 даёт выход: если номинал раскроет фактического руководителя или бенефициара и поможет найти скрытое имущество, суд вправе уменьшить размер его ответственности или освободить от неё.
Что нужно доказать: кто реально принимал решения (переписка, указания, свидетели, факт выдачи генеральной доверенности на другое лицо), что вы не получали выгоды (выписки по личным счетам, уровень зарплаты), и предоставить суду информацию, которая действительно помогает кредиторам. Пленум № 42 от 23.12.2025 подчёркивает: суд оценивает вклад каждого ответчика индивидуально, поэтому «все виноваты одинаково» больше не работает.
Бывший руководитель
Трёхлетний период по статье 61.10 отсчитывается назад от момента появления признаков банкротства, а не от даты подачи заявления в суд. Поэтому первое, что нужно установить, когда компания стала неплатёжеспособной. Если вы ушли раньше этого момента более чем на три года, вы не контролирующее лицо.
Если период попадает, защита строится на двух линиях. Первая: в ваш период компания была платёжеспособна, долги возникли позже, при другом руководителе, и ваши действия с ними причинно не связаны. Вторая: документы и имущество переданы преемнику по акту. Акт приёма-передачи дел при увольнении — главный документ бывшего директора; без него работает презумпция непередачи документов из пункта 2 статьи 61.11.
Главный бухгалтер и финансовый директор
Бухгалтер не входит в презумпции контроля, и сам по себе доступ к учёту его контролирующим лицом не делает. Привлечь его можно, только доказав, что он реально определял действия компании или был соисполнителем в искажении отчётности, сокрытии документов, выводе активов с выгодой для себя. Защита: должностная инструкция, отсутствие права подписи платёжек, отсутствие доли и выгоды, исполнение прямых распоряжений директора. При этом за уничтожение или подделку документов по указанию директора ответственность может наступить солидарно, если доказано участие.
Миноритарный участник
Доля менее 50 процентов не создаёт презумпции контроля. Заявителю придётся доказать, что вы фактически влияли на решения: голосовали за спорные сделки, назначали директора, получали выгоду. Защита: протоколы собраний, где вы голосовали против или не участвовали, отсутствие родственных и деловых связей с директором, отсутствие выплат в вашу пользу.
Что не сработает
- «Я ничего не подписывал, подписывала доверенность». Выдача генеральной доверенности на управление и есть передача контроля, которую суды считают недобросовестной.
- «Я не разбираюсь в бизнесе». Согласие занять должность директора означает принятие обязанностей разумного руководителя.
- Молчание. По Пленуму № 42 непредставление отзыва и уклонение от объяснений переносят бремя доказывания на ответчика.
Если вам предъявили требование как контролирующему лицу, а вы им не были, важно заявить об этом правильно и подтвердить документами с самого первого заседания. «Центурион» в Челябинске защищает номинальных и бывших директоров, бухгалтеров и участников по делам о субсидиарной ответственности. Бесплатная консультация: +7 (922) 735-62-01, заявка на странице «Сопровождение бизнеса».